证券市场基本法律法规笔记
股份公司 募集设立 发起人>35%；
核名 由代表或代理人申请；
登记 有限公司 由代表或代理人申请；股份公司 由董事会申请；
有限公司 设立条件 50人以下；董事会3-13人或1名执行董事；任期3年；监事会不少于3人或1-2人；任期3年；每年开会；
股份公司 设立条件 2-200人；董事会5-19人；任期3年；监事会不少于3人；任期3年；
虚报资本 5%-15%；5-50万；
虚假出资 5%-15%；
抽逃出资 5%-15%；
另立账簿 5-50万；
法定公积金 20万以下；
虚假报告 3-30万；
不告知债权人 1-10万；
清算隐匿财产 5%-10%；1-10万；
普通合伙 2人以上；有限合伙 2-50人，至少1普通合伙人；
欺骗登记 5000-5万；5-20万；
未标明合伙名称 2000-1万；
无照经营 5000-5万；2000-2万；
公开发行 3付1；3月受理；代销包销90天；代销70%失败；
证券交易 服务机构人员承销后6月不得买卖；董监高平时6月内不得反复买卖；
收购上市公司 股份5%，3日内报告；30%要约，30-60日，完成后3日内报告，18月不得转让；
信息披露 2月中报；4月年报；
证交所 负责人选取5年无违规；被开除人员不得从业；
证券公司 成立15日申请许可；基本业务5000万；单项高级业务1亿；多项高级业务5亿；董监高选取5年无违规；被开除人员不得从业；信息保存20年；整改验收3日；
证券登记 2亿；信息保存20年；
证券服务机构 投资咨询需核准，其他需备案；信息保存10年；
擅自发行 5%-50%；50-500万；
虚假发行 未发200-2000万；已发10%-100%；责任人100-1000万；股东10%-100%或200-2000万；责任人100-1000万；
虚假保荐 1-10倍或100-1000万；责任人50-500万；
擅自承销 1-10倍或100-1000万；责任人50-500万；
欺诈营销 50-500万；责任人20-200万或50-500万；
改变用途 50-500万；责任人10-100万；股东50-500万；责任人10-100万；
董监高买卖 10-100万；
程序化交易 50-500万；责任人10-100万；
内幕交易 1-10倍或50-500万；责任人20-200万；
操纵市场 1-10倍或100-1000万；责任人50-500万；
虚假消息 1-10倍或20-200万；
损害客户 1-10倍或10-100万；
出借账户 50万以下；
擅自收购 50-500万；责任人20-200万；
未披露 50-500万；责任人20-200万；股东50-500万；责任人20-200万；
虚假披露 100-1000万；责任人50-500万；股东100-1000万；责任人50-500万；
适当性管理 10-100万；责任人20万以下；
征集股东 50万以下；
非法证交所 1-10倍或100-1000万；责任人20-200万；
非会员 50万以下；
未审核 5-50万；责任人10万以下；
借账户 10-100万；责任人20万以下；
非法证券公司 1-10倍或100-1000万；责任人20-200万；融资融券等值罚款；责任人20-200万；
还有五六条，太多；
基金公司 1亿；3年无违规；
私募 合格投资者 100万起投；个人资产300万或3年50万；单位1000万；
私募备案 每个流程都是20日；
期货交易所 负责人选取5年无违规；财会5年无违规；
期货公司 3000万，货币85%；15人，高管3；3年无违规；
期货变更 20日或2月；
证券公司 净资产2亿；3年无违规；货币>70%；
成为5%以上股东 3年无违法；净资产>50%；负债<50%；
注册资本 基本业务5000万；单项高级业务1亿；多项高级业务5亿；
年报4月；月报7日；临时；