金融市场基础知识笔记
区域性股权市场 合格投资者 50万；
私募基金 合格投资者 投资额100万；单位1000万；个人300万或3年50万；
QFII 合格投资者 资管2年5亿；保险2年5亿；证券5年5亿50亿；银行10年3亿50亿；其它2年5亿；限制单个股份<10%，全部股份<30%； QDII 合格投资者 基金2年2亿200亿；证券8亿70%集合1年20亿；统统限制10%；
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证券公司 信息报送 4月年报；7日月报；临时； 承销团 5000万 资管 3年5人 融资融券 2年无违规；2年合规；1年信息安全； 中间业务 6月合规；总部5人；营业部2人； 私募子公司 6月合规；1年无违规；下设机构股权>35%；自投金额<20%；
另类子公司 6月合规；1年无违规；
服务机构
投资咨询、财务顾问、资信评级 2年人员
律所 20人；5人；2年无违规；
律师 2年无违规；3年；3年；3年；3年；
会计所 5年成立；200人；5年120人；65岁；500万；3年无违规；
会计师 1年注会；60岁；3年无违规；
证券、期货投资咨询 5人证券或期货；10人证券+期货；1人高管；100万；
资信评级 2000万；20人；3年10人；3人注会；3人高管；5年无刑罚；3年；3年；20日；
资产评估 200万；3年资格；30人；3年20人；3年；3年无违规；
证金公司 60亿；6月期限；4月年报；7日月报；临时；风控100% 50% 10% 15% 10%；
证券交易所
报告 会员大会1年10日；理事会1季2日；监事会半年2日；全部3年任期；
证券登记结算公司 2亿；
证券投资者保护基金 20%交易经手费；0.5%-5%证券营收；
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主板IPO 3年成立；3年无变化；3年3000万净利；3年5000万净额或3亿营收；发行前3000万股本；无形资产<20%； 创业板IPO 3年成立；2年1000万或1年5000万营收；2000万净资产；发行后3000万股本；2年无变化； 主板发行 3年无处罚；1年无谴责；1年无担保；3年盈利；1年无变化；2年利润不降50%；3年会计；3年；3年现金利润30%；3年无违法； 创业板发行 2年盈利；2年现金分红；3年会计；资产负债率>45%；1年无担保；1年重承诺；3年无处罚；1年无谴责；1年股东无处罚；3年高管无处罚；
配股 <30%;
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记账式国债 竞争性招标 票面利率2位小数；发行价格1年内3位小数，1年上2位小数；单一价格招标或修正的多重价格招标；利率变动0.01%，价格变动按日期0.002-0.16，投标量变动0.1亿；最高投标额甲35%乙25%；最低投标额甲4%乙1.5%；最低承销额甲1%乙0.2%；
储蓄国债 承购包销 电子式分配+抢单；凭证式分配；
金融证券 商业银行 核心资本充足率4%；3年盈利；3年无违法；
企业债券 3年盈利；股份公司3000万净资产，其他6000万净资产；债券余额<40%；近3年净利1年利息；3年无违规；
公司债券 股份公司3000万净资产，其他6000万净资产；债券余额<40%；近3年净利1年利息；3年无违规；
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基金注册 普通程序：分级基金和基金中基金（FOF）；简易程序：其他；
基金发售 6月开始发售；3月募集；3日公布；
合同生效 2亿；2亿；200人；10日验资；30日退回；
利润分配 封闭每年1次，利润90%，现金分红；开放不确定次数比例，默认现金分红；货基可红利再投资；
基金报告 定期季报15日；半年60日；年90日；临时2日；
私募 定期季报10日；年4月；